年內(nèi)43股遭警示多數(shù)涉信披問題
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發(fā)布 : 02-26
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2月24日，星網(wǎng)宇達、北摩高科、深圳能源等12股相繼披露稱收到了監(jiān)管層下發(fā)的警示函，這一數(shù)量也達到了年內(nèi)單日新高。經(jīng)疏理，上述12股的收函原因中，多家涉及獨董任職問題。另外，經(jīng)北京商報記者統(tǒng)計，自2024年以來，A股市場已有43股收到了警示函，從原因來看，多數(shù)最終涉及信披問題。深圳能源等涉獨董任職問題單日12股收到警示函的情況備受關注，這一數(shù)量也創(chuàng)下了年內(nèi)單日新高。具體來看，2月24日，雅創(chuàng)電子、蘇交科、國芯科技、冠石科技、深圳能源、真視通、北摩高科、星網(wǎng)宇達等12股相繼披露稱收到了當?shù)刈C監(jiān)局下發(fā)的警示函。在上述12股中，深圳能源、星網(wǎng)宇達、雅創(chuàng)電子、蘇交科等多股相關人員也同時遭到地方證監(jiān)局警示。從收函原因來看，多家涉及獨董任職問題。以深圳能源為例，深圳證監(jiān)局決定對深圳能源、周朝暉、章順文采取出具警示函措施的決定。警示函主要內(nèi)容顯示，章順文在擬擔任深圳能源獨立董事時，公司、章順文于2022年9月14日分別作出《獨立董事提名人聲明》《獨立董事候選人聲明》，稱章順文不存在同時在超過5家以上的公司擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的情形，并保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。經(jīng)查，章順文當時同時擔任董事、監(jiān)事或高級管理人員的公司家數(shù)超過5家，上述聲明內(nèi)容與事實不符。深圳能源、章順文上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定，周朝暉作為上市公司董事會秘書，按照《上市公司信息披露管理辦法》規(guī)定，對公司上述違規(guī)行為負有主要責任，深圳證監(jiān)局決定對深圳能源、周朝暉、章順文采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。投融資專家許小恒對北京商報記者表示，自2023年9月4日起，《上市公司獨立董事管理辦法》開始施行，其中進一步將獨董任職家數(shù)從5家壓縮至3家，并設置了一年的過渡期。“進一步控制獨董任職家數(shù)，主要是要保證獨董在每家上市公司都有足夠的時間和精力履職?！痹S小恒如是說。年內(nèi)還有31股遭警示除了上述12股，經(jīng)北京商報記者不完全統(tǒng)計，年內(nèi)還有31股也收到了當?shù)刈C監(jiān)局下發(fā)的警示函。具體來看，年內(nèi)首家收警示函公司系天新藥業(yè)。1月3日，天新藥業(yè)披露公告稱，公司及公司董秘董憶收到了江西證監(jiān)局下發(fā)的警示函。經(jīng)查，天新藥業(yè)2023年10月27日召開董事會確定獨立董事候選人，2023年10月31日披露股東大會通知，2023年11月16日召開股東大會審議通過聘任獨立董事的議案。公司未能在選舉獨立董事的股東大會通知公告前即2023年10月31日前向上交所提交獨立董事候選人有關材料，遲至2023年11月28日才予提交，備案時間明顯遲延，聘任流程存在重大瑕疵。上述行為不符合《上市公司獨立董事管理辦法》的相關規(guī)定，董憶作為天新藥業(yè)董事會秘書，未能勤勉盡責，應對上述違規(guī)行為負主要責任。此外，今年1月還有漢邦高科、引力傳媒、慈文傳媒、咸亨國際等多股遭到了當?shù)刈C監(jiān)局警示；今年2月則還有中谷物流、未名醫(yī)藥、冠昊生物、東港股份等多股也遭到了當?shù)刈C監(jiān)局警示。經(jīng)北京商報記者梳理，在年內(nèi)收警示函的個股中，多數(shù)個股最終涉及的是信披問題。諸如，1月12日，咸亨國際及相關責任人員收到浙江證監(jiān)局警示函，經(jīng)查，咸亨國際、公司董事長王來興、總經(jīng)理夏劍劍、時任財務總監(jiān)兼董事會秘書鄒權、董事會秘書葉興波違反了《上市公司信息披露管理辦法》的相關規(guī)定，對上述違規(guī)行為應承擔主要責任。獨立經(jīng)濟學家王赤坤對北京商報記者表示，全面注冊制下，信息披露一直被視為核心內(nèi)容，上市公司的實控人、大股東、任職人員都應加強對證券法律法規(guī)的學習，敬畏市場、敬畏投資者，不斷提高公司的治理水平，杜絕違法違規(guī)行為。ST股占比較低經(jīng)統(tǒng)計，43股中，ST股占比較低，僅有ST迪威迅、ST數(shù)源、*ST美盛、*ST目藥、ST實華5股。從時間來看，最近收到警示函的ST股系ST實華，經(jīng)查，2022年2—3月期間，ST實華將價值5431.68萬元的聚丙烯賒銷給茂名市晶惠石油化工有限公司（以下簡稱“晶惠石化”），公司未及時對此筆交易進行記賬，也未在公司2022年半年報中披露，直至2022年8月24日，公司才與晶惠石化補簽了該筆交易對應的合同并入賬，導致公司2022年半年報少記營業(yè)收入4807萬元，少記凈利潤171.25萬元。上述情形不符合《中華人民共和國證券法》第八十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第三條第一款的規(guī)定。公司時任董事長范洪巖、時任總經(jīng)理宋衛(wèi)普、時任財務總監(jiān)辜嘉杰、時任董事會秘書袁國強未能按照《上市公司信息披露管理辦法》第四條的規(guī)定履行勤勉盡責義務，對公司相關違規(guī)行為負有主要責任。*ST美盛收到警示函則主要是涉及回購問題，1月19日，浙江證監(jiān)局下發(fā)警示函顯示，近期，*ST美盛通過集中競價交易方式回購股份時，在開盤集合競價和盤中連續(xù)競價交易時段存在以當日交易漲幅限制的價格進行委托申報的情形，違反了《上市公司股份回購規(guī)則》（證監(jiān)會公告〔2023〕63號）第三十條規(guī)定。經(jīng)統(tǒng)計，上述5只ST股中，ST迪威迅、*ST目藥、ST實華3股在2023年前三季度凈利為虧損狀態(tài)，并且均預計2023年凈利虧損。2023年預虧額最高的是ST迪威迅，1月30日晚間，ST迪威迅披露業(yè)績預告顯示，預計2023年實現(xiàn)歸屬凈利潤約為-2.15億至-1.65億元。針對相關問題，北京商報記者致電ST迪威迅方面進行采訪，不過電話未有人接聽。北京商報記者 馬換換
