自然人王斌操縱電光科技股票證監(jiān)會(huì)合計(jì)罰沒(méi)2.71億元
證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布行政處罰決定書(shū)（王斌），2020年12月15日至2021年11月17日，王斌控制使用87個(gè)證券賬戶交易“電光科技”股票，獲利共90,275,100.77元，決定沒(méi)收王斌違法所得90,275,100.77元，并處以180,550,201.54元罰款。當(dāng)事人:王斌,男,1990年1月出生,住址:浙江省溫州市甌海區(qū)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)王斌操縱電光防爆科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱電光科技)股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人的要求,我會(huì)于2023年2月24日舉行了聽(tīng)證會(huì),聽(tīng)取了王斌及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明,王斌存在以下違法事實(shí):一、王斌控制使用證券賬戶情況2020年12月15日至2021年11月17日(以下簡(jiǎn)稱操縱期間),王斌控制使用87個(gè)證券賬戶(以下簡(jiǎn)稱賬戶組)交易“電光科技”股票。二、王斌操縱“電光科技”的情況操縱期間,王斌通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等方式影響“電光科技”股票交易價(jià)格和交易量。具體情況如下:(一)資金優(yōu)勢(shì)操縱期間,賬戶組買入“電光科技”股票成交量排名第一的有120個(gè)交易日(占比53.57%),買入成交量排名前十的有157個(gè)交易日(占比70.09%)。賣出成交量排名第一的有100個(gè)交易日(占比44.64%),賣出成交量排名前十的有134個(gè)交易日(占比59.82%)。操縱期間,賬戶組買入“電光科技”股票數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過(guò)10%的有94個(gè)交易日(占比41.96%),超過(guò)20%的有53個(gè)交易日(占比23.66%),超過(guò)30%的有28個(gè)交易日(占比12.50%)。2020年12月24日,買入量占市場(chǎng)成交量最高達(dá)64.07%。賬戶組賣出“電光科技”股票數(shù)量占市場(chǎng)成交量超過(guò)10%的有80個(gè)交易日(占比35.71%),超過(guò)20%的有51個(gè)交易日(占比22.77%),超過(guò)30%的有30個(gè)交易日(占比13.39%)。2021年3月22日,賣出量占市場(chǎng)成交量最高達(dá)51.49%。(二)持股優(yōu)勢(shì)操縱期間,賬戶組持有“電光科技”股票數(shù)量占其A股流通股數(shù)量超過(guò)5%的有224個(gè)交易日,占統(tǒng)計(jì)天數(shù)的100%,超過(guò)10%的有219個(gè)交易日,占統(tǒng)計(jì)天數(shù)的97.77%。在2021年5月20日賬戶組持股比例最高為17.11%。(三)連續(xù)交易操縱期間,賬戶組有212個(gè)交易日交易了“電光科技”股票(占比94.64%),申買量排名第一的有131個(gè)交易日(占比58.48%),申買量排名前十的有171個(gè)交易日(占比76.34%),申賣量排名第一的有94個(gè)交易日(占比41.96%),申賣量排名前十的有135個(gè)交易日(占比60.27%)。(四)連續(xù)拉抬股價(jià)2020年12月17日至2021年1月28日,賬戶組持續(xù)拉抬股價(jià),“電光科技”股價(jià)由8.34元最高漲至13.53元,股價(jià)漲幅62.23%。賬戶組在此期間以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)申買或以市價(jià)申買數(shù)量占該時(shí)段賬戶組總申買量的58.34%,同期賬戶組成交量占市場(chǎng)總成交量的26.56%。2021年4月19日至2021年5月14日,賬戶組持續(xù)拉抬股價(jià),“電光科技”股價(jià)由16.51元最高漲至19.21元,股價(jià)漲幅16.35%。賬戶組在此期間以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)申買或以市價(jià)申買數(shù)量占該時(shí)段賬戶組總申買量的39.07%,同期賬戶組成交量占市場(chǎng)總成交量的27.09%。(五)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易操縱期間,賬戶組有100個(gè)交易日(占比44.64%)在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易“電光科技”股票,共交易40,901,132股。在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易“電光科技”股票的數(shù)量占市場(chǎng)成交量比例超過(guò)5%的有45個(gè)交易日,超過(guò)10%的有23個(gè)交易日,2021年3月10日占比最高達(dá)37.75%。三、王斌操縱“電光科技”結(jié)果操縱期間,賬戶組期初持有“電光科技”25,538,460股,期間買入149,945,307股,買入金額1,932,026,326.22元,截至2021年11月17日,對(duì)應(yīng)賣出146,281,367股,賣出金額1,964,677,306.64元。在此期間,“電光科技”股票價(jià)格從11.43元最高漲至19.21元,最低8.34元,振幅130.34%。操縱期間,王斌控制使用賬戶組操縱“電光科技”獲利共90,275,100.77元。上述違法事實(shí),有詢問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明、相關(guān)人員微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、辦公場(chǎng)所相關(guān)資料、執(zhí)法記錄、相關(guān)軟件安裝包及使用說(shuō)明、交易設(shè)備取證、交易所數(shù)據(jù)等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。我會(huì)認(rèn)為,王斌操縱“電光科技”的行為違反了《證券法》第五十五條第一款第一項(xiàng)和第三項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十二條所述的操縱證券市場(chǎng)行為。王斌及其代理人提出如下申辯意見(jiàn),請(qǐng)求減輕或者不予行政處罰:一是王斌并未操縱“電光科技”。據(jù)王斌供述,操縱“電光科技”的并非王斌本人;二是《事先告知書(shū)》認(rèn)定的控制使用證券賬戶不僅和王斌于2023年2月22日的辨認(rèn)結(jié)果不一致,而且和上海市公安局委托所作司法鑒定查證的證券賬戶不一致;三是2020年10月12日至2020年12月14日屬于王斌操縱“電光科技”的交易期間。該區(qū)間的交易實(shí)際虧損,在計(jì)算違法所得時(shí)應(yīng)當(dāng)一并考慮;四是應(yīng)適當(dāng)考慮賬戶組內(nèi)韓某園等8個(gè)賬戶交易期間內(nèi)巨額虧損的情況。經(jīng)復(fù)核,我會(huì)認(rèn)為:一是當(dāng)事人提供的申辯材料顯示,公安機(jī)關(guān)已認(rèn)定王斌操縱“電光科技”。另外,根據(jù)我會(huì)調(diào)取的證據(jù)材料,王斌操縱“電光科技”股票事實(shí)認(rèn)定無(wú)誤。二是中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)依據(jù)《證券法》《行政處罰法》等規(guī)定,獨(dú)立開(kāi)展調(diào)查,在相關(guān)證據(jù)已達(dá)到明顯優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)的情況下,依法對(duì)當(dāng)事人作出行政處罰。三是操縱股票期間的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)滿足主客觀相一致要求。2020年10月12日至2020年12月14日,王斌的地位實(shí)際為配資方,上述期間不納入王斌操縱“電光科技”的期間符合事實(shí)。四是關(guān)于違法所得計(jì)算問(wèn)題,當(dāng)事人所述賬戶盈虧情況均已覆蓋。綜上,我會(huì)對(duì)上述當(dāng)事人的意見(jiàn)不予采納。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定,我會(huì)決定:沒(méi)收王斌違法所得90,275,100.77元,并處以180,550,201.54元罰款。上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。
