分類: 知道 常識詞典 編輯 : 常識 發(fā)布 : 04-15

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昨日晚間，創(chuàng)業(yè)板注冊制的啟動為資本市場投入一枚“深水炸彈”，隨后深交所發(fā)布一系列創(chuàng)業(yè)板配套相關規(guī)則，其中《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理實施辦法（2020年修訂）》從今年4月28日起開始實施。 對于券商來說，由于涉及經(jīng)紀、技術等多個部門，且在開市前需準備就緒，因此需要大量的準備工作，各家也加班加點，緊急開啟工作部署。根據(jù)新規(guī)則，今后開通創(chuàng)業(yè)板交易權限無需再前往證券公司營業(yè)部現(xiàn)場，更不需要經(jīng)過冷靜期的二次“考驗”，只需通過互聯(lián)網(wǎng)渠道一次性完成風險匹配并簽署風險揭示書即可?；鹁@悉，在創(chuàng)業(yè)板注冊制“官宣”17個小時后，已有券商飲下創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上開戶的“頭啖湯”。今日13:20，國泰君安線上自有平臺已經(jīng)可以全面支持7*24小時創(chuàng)業(yè)板在線開通，國泰君安也由此成為首家支持在線開通創(chuàng)業(yè)板的券商。此外，據(jù)了解，從目前情況來看，多家券商仍主要采用營業(yè)部現(xiàn)場開戶的方式，線上開通仍需等待時日。 國泰君安已支持在線開通創(chuàng)業(yè)板 4月28日之前，新開通創(chuàng)業(yè)板投資權限要求臨柜辦理，但從改革前后的條款對比來看，不難發(fā)現(xiàn)，今后開通創(chuàng)業(yè)板交易權限無需再前往證券公司營業(yè)部現(xiàn)場，更不需要經(jīng)過冷靜期的二次“考驗”，只需通過互聯(lián)網(wǎng)渠道一次性完成風險匹配并簽署風險揭示書即可。 在創(chuàng)業(yè)板注冊制“官宣”17個小時后，今日下午1點20分，國泰君安君弘APP、富易PC客戶端等線上自有平臺全面支持7*24小時創(chuàng)業(yè)板在線開通。以君弘APP為例，合格投資者僅需在首頁或掌上營業(yè)廳中點擊創(chuàng)業(yè)板開通輸入相關信息，即可實現(xiàn)實時在線辦理。國泰君安也由此成為首家支持投資者在線開通創(chuàng)業(yè)板權限的券商。 據(jù)了解，國泰君安對于創(chuàng)業(yè)板改革的空前重視。公司董事長賀青親自部署，27日晚十點成立跨部門工作組，28日凌晨3:02完成需求確認，28日早8:27完成風險揭示書、操作流程的調(diào)整和雙錄話術的設置，向深交所提交。28日早9:38，線下營業(yè)部為首個投資者開通創(chuàng)業(yè)板權限，28日13:20君弘APP等“三端一微”平臺全面支持投資者在線開通。截至4月28日中午，已有251位客戶在國泰君安完成創(chuàng)業(yè)板權限的開通。 由于涉及經(jīng)紀、投教、技術等多個部門，且在開市前需準備就緒，因此對于券商來說，需要做大量的準備工作。國泰君安相關負責人告訴記者，昨日晚間，公司業(yè)務條線領導、首席信息技術官靠前指揮，信息技術部、零售業(yè)務部、網(wǎng)絡金融部、營運中心、合規(guī)部、法律部等多個部門協(xié)同協(xié)作，加班加點，解讀新方案，體會監(jiān)管精神，梳理流程，擬定交易風險揭示書，合理制定新業(yè)務風險等級，同步在君弘APP等三端一微線上平臺和營業(yè)部柜臺、VTM智能設備上開發(fā)新增客戶開通流程。君弘APP中也及時上線了系列圖文，為投資者普及創(chuàng)業(yè)板改革的基本交易規(guī)則，并在95521電話客服，君弘靈犀智能客服與君弘在線線上投顧在內(nèi)的多個渠道回答用戶包括開通條件、現(xiàn)有客戶如何簽署新協(xié)議等在內(nèi)的創(chuàng)業(yè)板的相關疑問。 多家券商開足馬力 準備線上開通工作 可以說，創(chuàng)業(yè)板改革大大提高了開戶電子化程度。未來開戶更加便捷和高效，投資者再也不用到現(xiàn)場辦理創(chuàng)業(yè)板開戶了。但是目前情況來看，多家券商仍主要采用營業(yè)部現(xiàn)場開戶的方式，線上開通仍需等待時日。 海通證券方面表示，目前公司已連夜開足馬力，加緊實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板權限開通申請的線上受理渠道，相信很快就會與大家見面。一家中型券商的營業(yè)部人士也表示，目前創(chuàng)業(yè)板開戶需要臨柜辦理，需要雙錄，線上開通目前尚不支持。 聯(lián)儲證券相關人士告訴基金君，4月28日起，開通創(chuàng)業(yè)板投資權限暫時需臨柜辦理，在《實施辦法》實施前已在其他券商開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者，到公司新開創(chuàng)業(yè)板權限的仍需重新申請，按照適當性要求準入，臨柜辦理。對于何時可以實現(xiàn)網(wǎng)上辦理，該人士表示，公司將積極進行系統(tǒng)升級改造，盡快實現(xiàn)網(wǎng)上辦理。 興業(yè)證券今日也在官網(wǎng)發(fā)布《有關創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理相關調(diào)整事項的公告》，明確表示為充分落實創(chuàng)業(yè)板適當性管理相關要求，公司線上創(chuàng)業(yè)板轉簽功能暫時關閉，投資者可前往公司各營業(yè)場所辦理創(chuàng)業(yè)板交易權限開通及轉簽等業(yè)務。線上開通辦理時間另行通知。 投資者開通創(chuàng)業(yè)板權限 有哪些要求？ 根據(jù)改革后的規(guī)則，此前創(chuàng)業(yè)板的參與門檻和業(yè)務開通流程得到大幅調(diào)整，個人投資者（包括個人專業(yè)投資者）新申請開通創(chuàng)業(yè)板權限需要滿足 “10萬+2年”的投資準入門檻： （1）申請權限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣10萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）； （2）參與證券交易24個月以上。原來已開通創(chuàng)業(yè)板權限的可繼續(xù)交易。 不過， 已開通創(chuàng)業(yè)板交易權限的投資者不受影響，可以繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板股票交易。但參與注冊制下創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行申購、交易前，存量普通投資者應當重新簽署新版《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》。 此外，在適當性上，券商分支機構會向投資者講解《創(chuàng)業(yè)板投資風險揭示書》的主要條款，指導投資者抄寫聲明內(nèi)容，并由投資者簽字確認，通過雙錄的方式進行告知、警示。值得注意的是，對于目前尚未開通權限且不滿足開通條件的投資者，可以通過公募基金間接參與創(chuàng)業(yè)板。

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